De invulling van de poortwachtersrol valt uiteen in meerdere verantwoordelijkheden. In (recente) uitspraken heeft de tuchtrechter een aantal aandachtspunten benoemd wat betreft de kantoororganisatie van de notaris. Zie voor meer informatie hierover deze memo.
Een goed werkende financiële administratie, inclusief controle door de notaris, vormt de basis voor de bescherming van cliëntengelden én het vertrouwen van cliënten in het notariaat. Het BFT diende een tuchtklacht in tegen notarissen, omdat zij onvoldoende kritisch de werking van hun financiële administratie hadden gecontroleerd. De tuchtrechter verklaarde de tuchtklacht deels gegrond en oordeelde onder meer dat de bankpas van de notaris niet bij de financiële administratie bewaard had mogen worden. Omdat er [...]
Het BFT verweet een (inmiddels) oud-notaris-executeur en medebestuurder van de stichting die erflater bij testament had opgericht, dat hij een sinds 2010 opengevallen nalatenschap nog steeds niet volledig had afgerond conform de wensen van de erflater. Daardoor heeft de oud-notaris het vertrouwen geschaad dat rechtzoekenden in het notariaat moeten kunnen stellen en dit rekent de tuchtrechter hem ernstig aan. De tuchtrechter legt de oud-notaris een geldboete van € 4.000,- op. ECLI:NL:TNORSHE:2024:6 [...]
Het recent vernieuwde DiginBFT-portaal wordt dit jaar verder verbeterd. De vernieuwingen vergroten het gebruiksgemak voor notarissen en gerechtsdeurwaarders. Ook biedt de applicatie vanaf dan ruimte om de afgegeven accountantsverklaringen nader toe te lichten. Periodiek dienen notarissen en gerechtsdeurwaarders financiële gegevens in bij het BFT, via het digitaal portaal DiginBFT. Het BFT heeft sinds januari 2022 een nieuwe versie van het DiginBFT portaal uitgerold naar aanleiding van opmerkingen over de gebruikersvriendelijkheid. Dit gebeurde gefaseerd om [...]
In maart berichtten we u al dat het BFT een thematisch onderzoek ging instellen naar adviseurs van growshops. In het 2e kwartaal van 2024 is dit onderzoek uitgevoerd. Uit analyse van de onderzoeksresultaten is gebleken dat, ondanks dat het verboden is te handelen in materialen welke geschikt zijn voor grootschalige hennepteelt, in Nederland nog een flink aantal growshops actief is. Tijdens het onderzoek heeft het BFT de betrokken adviseurs onder andere gevraagd naar de [...]
Het BFT is professioneler en transparanter geworden en heeft een significante vooruitgang geboekt in termen van doeltreffendheid en doelmatigheid. Daarnaast heeft de organisatie een meer risicogerichte benadering aangenomen met meer nadruk op preventie en versterking van de samenwerking met andere organisaties. Dit stelt Minister Weerwind van Rechtsbescherming in zijn beleidsreactie naar de Tweede Kamer over de ZBO-evaluatie van het BFT. De ZBO-evaluatie is een wettelijke evaluatie over het functioneren van het BFT dat is uitgevoerd [...]
De Dekens (belast met het toezicht op advocaten) en het BFT (belast met het toezicht op onder meer notarissen) stemmen hun toezicht op ondermijningsrisico’s bij cliënten van deze poortwachters nader op elkaar af. Advocaten en notarissen werken geregeld samen. Samenwerking vindt plaats via informele collegiale samenwerking of via formele samenwerking, als interdisciplinair kantoor. Daar waar beroepsgroepen samenwerken, past ook afstemming van het toezicht op ondermijningsrisico’s bij gezamenlijke cliënten van deze beroepsgroepen. Om het toezicht [...]
Het BFT is de afgelopen periode bezig geweest met het actualiseren van de Specifieke Leidraden voor de naleving van de Wwft. In het kader van de transparantie organiseren we nu een openbare consultatie. Op deze manier krijgt u, als belanghebbende, de gelegenheid om uw input te leveren op documenten die relevant zijn voor uw bedrijfsvoering, zodat deze helder en begrijpelijk worden opgesteld. Het betreft de volgende leidraden: Specifieke leidraad voor de naleving van de [...]
Het Bureau Financieel Toezicht (BFT) heeft vandaag zijn jaarverslag 2023 gepubliceerd. Het jaarverslag geeft een overzicht van wat wij afgelopen jaar als onafhankelijk toezichthouder hebben ondernomen om zorg te dragen voor integere financieel-juridische dienstverlening. Ook biedt het inzicht in hoe wij onze organisatie inrichten om de uitvoering van onze taken verder te professionaliseren. Voortvaren op ingezette strategie 2023 was een jaar waarin we slagen hebben gemaakt op de reeds ingezette koers. De drie ambities [...]
Recent berichtten we al over het themaonderzoek naar de systematische integriteitsrisicoanalyse (SIRA) bij accountantsorganisaties, dat het BFT samen met de AFM uitvoerde. Mede in het kader van risicopreventie hebben wij nu de belangrijkste aanbevelingen uit het rapport gevisualiseerd in een animatie. Wij beogen hiermee de sector verder te ondersteunen in de inrichting van een passende SIRA.