AMLA raadpleegt betrokken partijen over ontwerprichtsnoeren: doorlopende monitoring van zakelijke relaties
De Anti-Money Laundering Authority (AMLA) doet een oproep om mee te denken over nieuwe regelgeving over het continu monitoren van zakelijke relaties. Die doorlopende monitoring houdt in dat bedrijven die onder de antiwitwasregels vallen, hun klanten en zakelijke relaties blijvend volgen nadat ze de relatie zijn aangegaan. Ze houden klantinformatie actueel en controleren transacties en activiteiten doorlopend, zodat ongebruikelijke of verdachte signalen tijdig kunnen worden opgemerkt.
De AMLA maakt één gezamenlijke aanpak zodat alle toezichthouders in Europa op dezelfde manier risico’s op witwassen en terrorismefinanciering beoordelen. Om die aanpak vorm te geven wordt input verzameld van belanghebbenden. Dat doet AMLA o.a. door consultaties te openen en openbare hoorzittingen te organiseren. Op die manier kunnen beroepsbeoefenaars reageren op conceptregelgeving.
Ontwerprichtsnoeren
In de concept-richtsnoeren staat praktisch uitgelegd hoe organisaties aan de eisen uit de antiwitwasverordening (AMLR) kunnen voldoen. De richtsnoeren bevatten belangrijke uitgangspunten voor zowel de financiële als de niet-financiële sector en houden rekening met risico’s en proportionaliteit.
De concept-richtsnoeren over de doorlopende monitoring van zakelijke relaties bestaan uit drie onderdelen:
- Algemene beginselen: van toepassing op zowel richtsnoer 1 als richtsnoer 2
- Richtsnoer 1: het up-to-date houden van klantinformatie
- Richtsnoer 2: kader voor toezicht op transacties en activiteiten
Meedenken over nieuwe regelgeving
Met name bijdragen van aangewezen niet-financiële bedrijven, financiële instellingen en beroepen, maatschappelijke organisaties, de academische wereld, sectorale federaties en organisaties en andere relevante partijen worden zeer op prijs gesteld.
Reageren op de consultatie van dit richtsnoer kan tot 3 september op de site van de AMLA.
Deelname aan de openbare hoorzitting op 2 juli is mogelijk na registratie.